这些情况会被中止办理!

来源:恒都私享汇近日,中国证券投资基金业协会发布了2019年下半年工作计划,其中提到了私募基金行业发展的现状, 整体而言,发展质量不高。

部分私募基电玩之家金名为投资,实为高息揽存、利用 资金池 赚取巨额利差;名为股权投资,但通过强制回购等兜底条款或者抽屉协议藏污纳垢,实为单一项目的借贷业务,甚至以为实际控制人及其关联方自融为主要目的;部分私募基金变相从事P2P等类金融业务,沦为非法集资等违法违规行为的保护伞。

此外,还提到 目前从业人员更加年轻化,大量缺少金融服务经验和金融周期风险经历的年青人涌入基金行业,甚至一开始就试图担当高级管理人员,缺少对市场的敬畏、对法治的敬畏、对专业的敬畏、对风险的敬畏。

正是基于私募基金行业的现状及未来的发展需求,协会敢于拍板,敢于否定,越来越多申请机构被中止办理。

截至2019年7月底,基金业协会已中止办理345家相关机构的私募基金管理人登记申请,目前仍处于中止办理状态的机构344家,其中,2019年7月中止办理38家相关机构的申请。

基金业协会于2018年12月发布的《登记须知》明确规定了中止办理6个月的十一项情形:1. 申请机构名称不突出私募基金管理主业,与知名机构重名或名称相近的,名称带有 集团 、 金控 等存在误导投资者字样的;2. 申请机构办公场所不稳定或者不独立的;3. 申请机构展业计划不具备可行性的;4. 申请机构不符合专业化经营要求,偏离私募基金主业的;5. 申请机构存在大额未清偿负债,或负债超过净资产50%的;6. 申请机构股权代持或股权结构不清晰的;7. 申请机构实际控制关系不稳定的;8. 申请机构通过构架安排规避关联方或实际控制人要求的;9. 申请机构员工、高管人员挂靠,或者专业胜任能力不足的;10. 申请机构在协会反馈意见后6个月内未补充提交登记申请材料的;11. 中国证监会、中国证券投资基金业协会认定的其他情形。

然而,中止办理的情形不能仅按字面意思理解,在实务中个别情形有延伸的趋势。

目前已明确被中止的原因大致如下:1. 股权结构不稳定股权结构的稳定性是基金业协会重点内容之一。

目前,实际控制人不在公司任职且不实际参与业务经营被认定为股权结构不稳定,进而成为中止办理的理由。

另外,股权代持、股权架构复杂层级过多也极有可能被基金业协会认定为股权结构不稳定。

基金业协会对公司股权及股东的要求主要如下:严禁股权代持,出资人应备有与其认缴资本金额相匹配的出资能力,并提供相应的证明材料,以自有资金出资,且出资来源合法合规。

(责任编辑:电玩之家app)

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